神秘账户操纵股价,涉资金几十亿!被证监会拿下!

2018-02-0104:05:56
刚刚过去的2017年,金融严监管也是贯穿了全年,资本市场查处了不少大案要案,其中的一起是,不法分子涉嫌利用几十亿资金,操纵几百个账户。

央视记者独家首次用镜头记录下了这起违法案件的稽查和侦破的全过程。

涉资金几十亿 操纵账户数百个

△央视财经《经济信息联播》

2016年,在走势平稳的股票市场上,一家公司的股价,却出现异乎寻常的连续大涨,这最终触发了深交所大数据监测系统的警报。

深交所工作人员介绍,这个股票四个月内涨幅达到100%。



市场监控人员初步分析发现,这家名叫“大连电瓷”的公司股价大涨的背后,存在令人不解的疑点:它没有任何重大利好消息的支撑。是怎样的力量在推动这种蹊跷的暴涨呢?调查人员通过系统调取了频繁交易这只股票的400多份资料,逐个展开分析。层层筛查后,初步锁定了200多个个人账户。最为可疑的是,他们从来不买卖别的股票,只盯着“大连电瓷”这一只股票,翻来覆去地炒。这与普通股民的常规操作行为相去甚远。



深交所工作人员表示,账户的获利是非常惊人的,截止到2016年12月份,上报的时候这些账户的账面获利已经超过6个亿了。

200多个个人账户,只炒作一支股票,而且人人都是日进斗金的股神?带着这样的疑问,稽查部门的办案人员对这200多个嫌疑账户严密监控,从千头万绪的交易痕迹里,发现了藏在幕后的神秘黑手。一个自称“华北第一操盘手”的股票操盘人李卫卫。



证监会调查人员 覃某说,他下单比较频繁,00:54的银行账户跟那些配资的账户,也有很多的资金往来,所以当时就把他列为一个调查的重点。

背后惊现大鱼 案件持续升级

△央视财经《经济信息联播》

200多个个人账户的异常交易行为,让办案人员初步判断这是一起游资做庄案件。不过,当办案人员准备启动现场调查时,突然跳出了一条大鱼——深交所系统突然监测到一个10亿元的机构账户在上海出现,并频繁交易“大连电瓷”股票,这比那200多个个人账户搅动的风浪可大多了。



深交所工作人员说,出现了一个基金专户。它的资金量非常大,但是它基本上开户之后只交易这个股票,而且以单向买入为主,这很快引起了注意。

调查人员通过注册信息,发现这个基金账户的背后投资方跟一家名叫阜兴集团的公司,办公地点标注的是同一个地址。这时,更让人意想不到的情况出现了,阜兴集团负责人朱一栋的身份,原来十分特殊。

深交所工作人员说,背后的这个股东正是“大连电瓷”上市公司实际控制人的儿子。



“大连电瓷”的实际控制人是董事长朱冠成,他的儿子朱一栋的出现,让办案人员意识到,案件远比最初呈现的案情要复杂得多。办案人员展示了三条办案线索:“大连电瓷”上市公司的所在地——大连、朱一栋个人公司的办公地——上海、涉嫌操控200多账户的李卫卫——注册公司在北京。同一天上午,办案人员兵分三路,突然出现在大连、上海、北京三地提前锁定的地址。

在大连,办案人员见到上市公司的董事长朱冠成,发现他已经是退休状态,公司的实际运营就是由他的儿子朱一栋在负责。而北京这边,在提前锁定的地方,办案人员扑了个空,没有找到李卫卫。

李卫卫合作伙伴表示,现在黑白两道都在找他,他欠了好多钱,跑路了。

在上海的阜兴集团,朱一栋同样没有露面。

阜兴集团工作人员表示,老板这两天都不在,确实出差了。金融这一块,最近领导都出差了不在上海。



在稽查人员的一再要求下,阜兴集团证券投资部负责人宋某终于露了面,但在接受询问时,声称自己对买卖“大连电瓷”股票的事情一无所知。

然而,当调查进入第二天时,宋某突然失联。同时,整个阜兴集团的办公室人去楼空,朱一栋、宋某和其他相关人员的手机全部关机。

迂回突破 关键证据无处藏身

△央视财经《经济信息联播》

启动现场调查后,一组重要线索进入了办案人员的视线:北京这边,办案人员掌握了李卫卫曾经在上海的一家酒店替他人操盘;上海那边,调查人员从阜兴集团的一个工作人员那里发现了一张酒店巨额账单。北京和上海的证据链条完美对接,一家位于上海虹桥机场附近的五星级酒店,成为了调查重点。

酒店的入住记录显示,一间被长期包下的总统套房,客人的名字正是李卫卫。而总统套房费用的签单挂账号显示,不惜重金包下这个总统套房的,正是朱一栋掌管的阜兴集团。

证监会调查人员介绍,现场发现了一台电脑,这个电脑上有几十个证券公司的下单软件。



通过技术比对,调查组证实了这台电脑跟同一批购买的二十多台电脑,正是用来下单集中买卖“大连电瓷”股票的设备。

案件进展到此时此刻,涉嫌的账户直线上升到600个,他们分散隐藏在78家券商开户,用到了全国券商总数的三分之二,地点更是遍布20多个省市。

经过专业的比对分析,调查人员最终锁定了其中495个账户,清晰地整理出了账户之间的关联以及资金往来的脉络。



2016年5月,朱一栋授权宋某某和郑某某以配资形式购买“大连电瓷”股票;6月,郑某某把对外号称“华北第一操盘手”的李卫卫介绍给朱一栋,进行操盘;7月资金到账,李卫卫开始操盘交易“大连电瓷”,逢大量买卖时,就伺机释放利好拉高股价出货。

不过,李卫卫在操盘的过程中,私自提高杠杆,并把配资多出来的钱买卖其他股票。2017年2月底,李卫卫操作购买的另外一只股票爆仓,连续两个跌停,配资账户也被出资方强制平仓。“大连电瓷”随即大幅下跌,朱一栋不得不以重大资产重组的名义让股票停牌,这也致使不少中小投资者最终被套牢。

监管亮出牙齿 企业才长记性

中央经济工作会议把防范化解重大风险放在今后三年决胜全面小康“三大攻坚战”之首,就是要为中国经济的轻装前行,来清除风险夯实地基。金融的作用好比血液流通,想要根深叶茂,就必须得流通顺畅,营养才能跟得上。而只有监管亮出牙齿,金融业才能长记性,才能为中国经济托好底。

加强金融监管!

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